清理整顿交易场所 重庆市首批通过验收

        就在外地众多交易场所处于关停“漩涡”时，重庆市各类交易场所清理整顿工作完美收官：重庆通过国务院清理整顿各类交易场所部际联席会议(以下简称部际联席会议)检查验收，成为率先通过验收的八省(市)之一， 且全部市级交易场所均顺利“过关”。昨日，市金融办透露，部际联席会议已将检查验收合格的复函下发到市政府。据悉，我市清理整顿工作按计划实行了“四步走”战略：调查摸底、自查自纠、检查整改和验收报告。清理整顿期间，我市妥善处理了部分交易场所的遗留问题，做到了“无一单未平仓合约、无一笔未结算资金、无一起未决纠纷案件”。

　　整顿原因

　　交易场所丛生出现市场风险

　　去年12月30日，山东金乡大蒜国际交易所停盘，其总经理袁某被当地公安机关立案侦查，金乡大蒜电子盘也将接受是否存在操控市场行为的调查。

　　这并非个案。今年1月初，湖南维财金大宗贵金属交易所有限公司涉嫌非法期货、虚拟配资和恶意代客刷盘等违规举动。比如，一云南顾客一天的交易数量达到1436手，付出的手续费高达502600元。目前，这家公司已被长沙警方立案侦查。

　　据了解，近年来，全国各地纷纷筹建了各种类型的交易场所，且部分交易场所出现了类证券化、类期货化的交易模式和违规经营行为。针对一些交易场所未经批准违法开展证券期货交易活动，存在严重投机和价格操纵行为，甚至发生管理人员侵吞客户资金、经营者卷款逃跑等问题，2011年11月，国务院发布《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号，以下简称《决定》)，要求各省级人民政府对本地区各类交易场所进行集中清理整顿。全国各类交易场所清理整顿大幕就此拉开。

　　重庆举措

　　我市11家交易场所全部合规

　　据悉，我市先后三次开展各类交易场所的摸底排查，涉及股权、产权、文化艺术品、大宗商品、金融资产等各行业和领域，并逐一进行了甄别，最终确定我市共有12家交易场所纳入检查整改范围(目前其中1家已被关闭)。

　　市金融办介绍，重庆联合产权交易所、重庆农村土地交易所、重庆药品交易所等7家交易场所不存在违规业务，顺利通过检查验收。其余4家交易场所自行“动手术”，通过整改均验收“过关”。

　　经验解读

　　推行“五个理念、四个办法”

　　作为全国首批通过部际联席会议检查验收，且全部市级交易场所均顺利“过关”的省(市)，这背后又蕴藏着哪些鲜为人知的“特别方法”？昨日，市金融办介绍，获得部际联席会议首肯的重庆经验主要就是“五个理念、四个办法”。

　　所谓“五个理念”，一是坚持政府主导。市级交易场所全部为市政府经过慎重研究批准设立的公共交易服务平台，并非纯粹逐利的企业。二是坚持服务改革发展和实体经济。如重庆农村土地交易所开展“地票”交易，实现了我市农村土地流转机制改革创新，且收益约85%归农民自己；重庆股份转让中心构建起我市区域性资本市场，累计帮助中小微企业融资约46亿元；重庆药品交易所推动全市药品价格平均下降约28%。三是坚持制度先行。各家交易场所建立起完善的内控制度和交易制度后才运行，确保各项操作规范。四是坚持防范风险。从运行来看，我市交易场所没有实行拆细发行等交易方式，没有出现透支信用、炒作泡沫问题。五是坚持全力维护社会和谐稳定。我市在交易场所的顶层设计、制度安排上都把社会稳定风险评估作为前置关口，在运行中强化预案制订，各级各环节落实责任。尤其是在此次清理整顿中，事前强化舆论引导，做好释疑解惑；事中强化防控，切实抓好隐患排查与化解工作；事后及时总结经验，探索规律并建立长效机制，巩固整改成果，防止反弹。

　　所谓“四个办法”，首先，领导重视、思想统一是清理整顿工作顺利完成的前提。市委、市政府主要领导对清理整顿工作高度重视，及时作出批示，要求严格按照有关文件和会议精神，全面抓好落实。市政府接到《决定》后，迅速成立了由分管副市长任组长，市政府副秘书长、市金融办主任为副组长，26个市级有关部门和中央在渝机构组成的重庆市清理整顿各类交易场所工作领导小组(以下简称市领导小组)，提出了“统一思想、提高认识；明确任务、稳步推进；健全制度、规范发展”的工作要求。市领导亲自指挥并全程参与清理整顿工作，从任务部署到部门协调，从重大问题的研究处理到与部际联席会议的沟通汇报，市领导对各个环节均给予了重点关注。

　　同时，周密部署、分工协作是清理整顿工作顺利完成的保障。市政府第一时间下发了《重庆市人民政府办公厅关于印发重庆市清理整顿各类交易场所工作方案的通知》，并组织召开了两次全体会议，研究各部门联动工作方案。在此基础上，市政府结合部际联席会议的总体要求，将我市的清理整顿工作细化为四个阶段，并按照属地管理和归口管理原则，将全市的清理整顿工作分解到每个区县(自治县)和市级有关部门，做到不留死角和漏洞。

　　市金融办作为市领导小组办公室和牵头部门，充分履行了沟通协调、任务部署与检查督导职能；市领导小组其他成员单位也各司其职、密切配合，积极发挥主观能动性，为具体任务的实施提供了支持和保障。比如：市金融办、市工商局、市商委以及垫江县政府等单位和部门密切协作、周密部署，稳妥有序开展工作，取缔了1家违规代客开户和交易的机构，并保证了善后处置工作无风险、无纠纷。再则，科学安排检查、妥善处置风险是清理整顿工作顺利完成的基础。市金融办、市商委、市工商局等单位和部门组成联合现场检查小组，深入各交易场所调查取证，采用了科学的方法和严格的流程，重点针对各交易场所的系统设置、制度规则、交易流程、产品合约、交易明细以及风险防控等方面的情况进行了全面检查，在此基础上，联合现场检查小组经认真分析和研究，形成了一致结论。对未完全整改到位的交易场所，联合现场检查小组提出具体要求，并及时进行复查。在整个清理整顿工作过程中，凡涉及需要关、停、转的交易场所，采用场外协商或补交货款平仓等方式妥善处置了善后事宜，确保了社会稳定。

　　最后，沟通及时、信息共享是清理整顿工作顺利完成的关键。市领导小组不断加强与部际联席会议的沟通与协调力度，建立了畅通的信息互动渠道，及时汇报工作进展，听取工作要求，调整工作重点。此外，市领导小组在部际联席会议的指导下，准确把握文件精神，明确清理整顿的主要对象是从事权益类、合约类及大宗商品交易的交易场所，重点把握“拆细发行、集中交易、标准化、买卖期限以及持有人数200人”等几个重要的界定标准，为联合现场检查小组甄别交易场所性质并采取相应措施提供了重要依据。

　　目前现状

　　过关交易场所正常运转谋转型

　　昨日，商报记者走访解放碑交易大厦发现，这里一切依旧，各个交易场所都在有条不紊的运行，现场仍然是一派忙碌景象，比如，重庆股份转让中心里聚集了一批赶来咨询挂牌事宜的企业主，在大厅设置有柜台的中介机构工作人员，正耐心向企业主和投资者解疑答惑、派发资料……

　　市金融办介绍，通过此次清理整顿，我市重庆联合产权交易所、重庆金融资产交易所、重庆药品交易所、重庆航运交易所、重庆农畜产品交易所、重庆农村土地交易所、重庆涪陵林权交易所、重庆外滩摩配电子交易所、重庆股份转让中心、重庆文化产权交易中心等11家交易场所顺利获批通过。

　　“我们已经收到获批通过的消息，很振奋人心，现在团队正在调研准备开发新的产品上线。”重庆农畜产品交易所总裁代激扬说，最近还带着团队去考察了陕西杨林等地的苹果、农产品交易市场，给了大家很多的启示，下一步将继续开拓现货产品领域，服务地方经济。

　　“希望借此机会实现华丽转身，我们正在香港考察学习建立行业结算中心的事。”重庆外滩摩配电子交易所总经理袁大明接通电话后就说，通过整改现在保全了交易所。今后，他们将“因地制宜”整合资源，为进入市场交易的企业提供结算服务。同时，建立现货超市、网上商城，推出专场拍卖等服务，实现现货交易电子化。该交易场也将积极探索开展第三方支付业务，向央行提交第三方支付牌照的申请。

　　后续监管

　　我市酝酿出台交易所管理办法

　　如何保证清理整顿工作成效的延续性，我市已经未雨绸缪，着手建立长效监管机制。为有效巩固清理整顿工作成果，市政府按照部际联席会议有关要求，在全市清理整顿工作全面完成的基础上已起草了《重庆市交易场所管理办法(征求意见稿)》，将征求相关单位和部门的意见后实施。根据《重庆市交易场所管理办法(征求意见稿)》精神，今后，市政府将对全市各类交易场所的准入资格(如：实收资本、高管人员资格核定等)、业务规则及制度设计、日常统计检测、风险防控与处置等方面作出规定，同时将明确全市各类交易场所在市金融办的统一监管下依法合规运行。

　　专家点评

　　清理整顿交易场所

　　重庆经验有典型性

　　“大宗商品电子交易市场在经过不断整顿和规范之后，将会呈现出更为健康有序的发展趋势，也可以更好地服务地方实体经济。”北京工商大学证券与期货研究所所长胡俞越表示，重庆清理整顿交易所的经验具有典型性，较好地解决了中央与地方政府间的协调问题。只有做到协调一致，才能形成合力。而且，清理整顿后还形成了长效监督机制，确定了怎么规范，谁来规范，然后落实由谁来管理，真正实现有人管、有法管。

　　对于普通投资者来说，也降低了他们的投资风险，保障了投资者的权益。从交易品种上来说，就已经杜绝了过度投机产品的产生，同时减少了杠杆化交易等投机性交易模式。有些类期货的大宗商品交易场所转型成相关的实物买卖交易平台后，真实地反映了商品的买卖需求，利于形成商品真实价格，同时提高商品交易效率，符合服务实体经济发展的原则。

　　相关链接

　　此次清理整顿的交易场所主要是指为产权、股权、债权等权益类交易和大宗商品中远期交易以及以利率、汇率、指数、排污权等为标的物的标准化合约交易提供交易的平台。