助力中央金融企业资产结构调整 促进地方金融企业资本合理流转

青海省产权交易市场

简  报 

2020年第10期(总210期) 

宣传部    2020年08月12日

助力中央金融企业资产结构调整，促进地方金融企业资本合理流转

——华融昆仑青海资产管理股份有限公司75%股权转让项目溢价5900万元成交。

      2020年4月15日，在青海省产权交易市场（以下简称青交市场)组织下杭州汇通华源投资合伙企业（有限合伙）持有的华融昆仑青海资产管理股份有限公司75%的股权转让项目成功完成竞价交易。青交市场坚持“公开、公平、公正”的交易原则，周密部署，规范操作，经过两家投资人历时近10小时、59轮次的网上激烈竞价，最终以81225.50万元顺利成交，该项目最终报价超出评估值5900万元，成功助力我省唯一地方AMC牌照顺利引入战略投资者。

 （网站门户图）

       一、实操亮点

      （一）资源集聚，专业集成，发挥产权市场信息平台有效联动优势。

该项目涉及地方央企AMC牌照转让，是目前我省金融资产“市场化”操作交易规模最大的典型案例。前期工作任务繁重，社会关注度较高，青交市场在接到转让方委托后，迅速成立了专项工作小组，制定工作方案。主动与转让方进行沟通，兼顾各方诉求，确定项目挂牌时间节点，及时发布了该项目预披露公告和正式公告，并通过青交市场官网、同行业网站、网络平台等媒介对该项目进行大力宣传和推介。同时，青交市场对该项目的履行决策审批程序、审计评估情况、主要资产情况等信息披露工作做到了公开透明。在项目公告期内征集到两家优质意向投资人，通过公开竞价实现了国有资产大幅增值。

（竞价曲线图）

      （二）统筹协调，精耕细作，凭借高效服务有效推进项目实施。

      因该项目挂牌期间恰逢抗“疫”特殊时期，前期工作多数通过网络视频或电话会议等线上方式开展，针对重点问题集中分析，深入研究，反复优化和完善各项工作细节，更好的服务于意向投资人。主动向意向投资人提示交易过程中的问题与难点，对咨询报名等细节工作做到准确解答，及时就意向投资人提出的疑点问题与转让方进行及时沟通，积极促成交易。为防止交易过程中发生违规行为，专项小组制定了详细的风险防控措施，严格落实保密制度，层层强化各环节保密责任。采取由专人负责与客户对接，严格管理相关信息资料，明确审核权限，严格落实线上资格审核、完善披露信息，做到全程留痕，确保运作流程规范、严格遵守转受双方签订的保密协议，有效保障了项目的顺利进行。

（统筹协调、精耕细作）

      （三）阳光透明，规范交易，确保产权交易“公开、公平、公正”。

      本次中央金融企业股权在青交市场的成功转让标志着我省中央金融企业国有资产转让工作的有序进场。在助力中央金融企业资产布局和结构调整、促进我省地方金融企业资本合理流转的过程中，青交市场按照《企业国有资产交易监督管理办法》（国务院国资委、财政部第32号令）及《青海省国有金融资本产权登记管理规程》，严格规范了中央金融企业股权的转让行为，拉开了我市场在中央金融企业国有产权进场交易的序幕，保证了股权转让的合法性与合规性，体现了产权交易平台信息流通和价值发现职能。从程序上做到了公开、公平、公正，为转受双方提供优质服务，有效保护双方合法权益，助力中央金融企业股权的有序退出，有效促进地方金融机构资本结构调整和混改工作，推动金融支持地方经济高质量发展。 

      二、交易启示

      （一）交易成果简述

      杭州汇通华源投资合伙企业（有限合伙）持有的华融昆仑青海资产管理股份有限公司75%的股权转让项目以81225.50万元高溢价成交，是2020年《青海省国有金融资本产权登记管理规程》发布以来，进入青交市场最大的一宗金融资产交易项目，是全国地方AMC牌照转让交易中最为规范的案列之一，对我省地方资产管理公司的长远发展将起到积极的推动作用。青交市场积极响应青海省财政厅[2020]675号文件精神，严格落实《青海省国有金融资本产权登记管理规程》的相关规定，及时、全面、准确掌握国有产权占有登记业务流程，对国有产权变动的全过程进行监管，使国有资产保值、增值。

（阳光透明、规范交易）

      该项目的成功交易表明了青交市场在国有企业改革领域已进一步深度发挥了积聚资源、整合资源能力，充分发挥了资青交市场的价值发现功能，是2020年中央金融企业股权在青交市场转让运作的一大成功典范案例，也是青交市场助力地方金融企业进行资本结构优化，引入更多战略投资人的一项重要工作。

      （二）交易机构优势

      青交市场严格按照国有产权交易规定进行该项目全流程的操作，是企业国有产权交易全流程的精彩诠释与绽放。该项目通过青交市场公开挂牌、公开转让，交易各环节衔接紧密、公正透明，既规范了交易流程，又防止了转让过程中的各类风险的发生。青交市场对交易项目的合法性和合规性进行了有效监督，为各类国有资产有序流动奠定了基础。依托青交市场规范化、专业化、市场化的产权交易平台，国有产权进场交易将成为挖掘资产价值、提高资产流动性、发挥资产功效及国有资产保值增值的重要手段。

      （三）项目现实意义

      实践证明，严格按照国家有关产权转让交易的相关规定进行国有产权交易是完全可行和必要的。青交市场将进一步贯彻落实《青海省国有金融资本产权登记管理规程》，继续发挥省级产权交易机构的专业优势和资源优势，推动国有企业在资本形态转换过程中，不断增强企业核心竞争力，促进企业高质量和可持续发展，为国企改革创新添砖加瓦。

      此次项目成功转让有效促进了市场优质资源整合及再升级，青海省产权交易市场根据新政策、新形势下国有企业改革发展的实际需求，坚持阳光平台操作和反腐平台运作，深入挖掘产权交易市场的专业服务功能和价值发现功能，充分发挥产权交易市场的资源集聚优势和信息集散优势；通过公开透明的市场化运作，规范有效的产权交易操作，专业的产权交易项目运作，进一步创新开展产权交易的全方位服务。

青海省产权交易市场资质与功能：

国务院国资委确定从事央企实物资产转让的交易平台

国务院国资委、财政部备案

青海省国资委确定的国有企业产权转让、金融资交易平台

国家国有产权网络交易及网络监测平台

中国企业国有产权交易机构协会理事单位

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